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广东开放大学证券投资学（本23春）
以下哪一个不是证券投资者（ ）
选择一项：
a.
金融机构
b.
商业银行
c.
资产评估机构
d.
保险公司
美国最早的证券交易所是（ ）。
选择一项：
a.
波士顿证券交易所
b.
纽约证券交易所
c.
费城交易所
d.
芝加哥证券交易所
有价证券是（ ）的一种形式。
选择一项：
a.
虚拟资本
b.
权益资本
c.
债务资本
d.
商品证券
投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
选择一项：
a.
反比
b.
线性
c.
正比
d.
不相关
证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。
选择一项：
a.
保险公司证券
b.
金融机构证券
c.
银行证券
d.
投资公司证券
下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。
选择一项：
a.
普通股股票
b.
债券
c.
国库券
d.
优先股股票
下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。
选择一项：
a.
由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响
b.
投资者权利最小
c.
收益率通常不及股票高
d.
投资风险较小
对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。
选择一项：
a. PT
b.
*PT
c. ST
d. *ST
PT股票是指（ ）。
选择一项：
a. 警示退市风险股票
b. 财务状况出现异常的股票
c. 退出上市股票
d. 暂停上市的股票实施特别转让服务
下列关于优先股说法不正确的是（）
选择一项：
a. 优先股在股息分配中，优先普通股
b. 在表决权方面优先于普通股
c. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配
d. 一般采用固定股息
注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。
选择一项：
a. H股
b. L股
c.
S股
d. 红筹股
股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）
选择一项：
a. 行使优先权
b. 转让优先认股权
c. 放弃这一权利
d. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权
国有股的资金来源不包括（ ）。
选择一项：
a. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资
b. 政府财政资金转移支付
c. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资
d. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产
股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ）
选择一项：
a. 法人股
b. 社会公众股
c. 国有股和法人股
d.
国有股
关于债券的票面要素，下列说法错误的是（ ）
选择一项：
a.
如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券
b.
债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况
c.
债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年
d.
债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。 不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益
选择一项：
a.
金融机构
b.
商业银行
c.
资产评估机构
d.
保险公司
美国最早的证券交易所是（ ）。
选择一项：
a.
波士顿证券交易所
b.
纽约证券交易所
c.
费城交易所
d.
芝加哥证券交易所
有价证券是（ ）的一种形式。
选择一项：
a.
虚拟资本
b.
权益资本
c.
债务资本
d.
商品证券
投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
选择一项：
a.
反比
b.
线性
c.
正比
d.
不相关
证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。
选择一项：
a.
保险公司证券
b.
金融机构证券
c.
银行证券
d.
投资公司证券
下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。
选择一项：
a.
普通股股票
b.
债券
c.
国库券
d.
优先股股票
下列关于债券投资的说法不正确的是（ ）。
选择一项：
a.
由于到期会收回本金，因此不必考虑期限的影响
b.
投资者权利最小
c.
收益率通常不及股票高
d.
投资风险较小
对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（ ）。
选择一项：
a. PT
b.
*PT
c. ST
d. *ST
PT股票是指（ ）。
选择一项：
a. 警示退市风险股票
b. 财务状况出现异常的股票
c. 退出上市股票
d. 暂停上市的股票实施特别转让服务
下列关于优先股说法不正确的是（）
选择一项：
a. 优先股在股息分配中，优先普通股
b. 在表决权方面优先于普通股
c. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配
d. 一般采用固定股息
注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。
选择一项：
a. H股
b. L股
c.
S股
d. 红筹股
股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（ ）
选择一项：
a. 行使优先权
b. 转让优先认股权
c. 放弃这一权利
d. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权
国有股的资金来源不包括（ ）。
选择一项：
a. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资
b. 政府财政资金转移支付
c. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资
d. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产
股权分置也称为股权分裂，是指中国A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为“非流通股”和“流通股”。前者主要分为（ ）
选择一项：
a. 法人股
b. 社会公众股
c. 国有股和法人股
d.
国有股
关于债券的票面要素，下列说法错误的是（ ）
选择一项：
a.
如果债券发行人预期未来利率会上涨，一般会选择期限较短的债券
b.
债券票面应该明确记载发行单位的名称,发行单位的名称应写全称,不能简写,以便投资者了解发行单位的状况
c.
债券的偿还期限通常是固定的,但不同的债券偿还期限长短不一,有的只有几个月,有的却长达几十年
d.
债券的计息又可以分按单利、复利、固定利率及浮动利率计算等方法。 不同的债券有不同的票面利率和计息方法,它直接影响到投资者的利益