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金融学（专升本）
新国库券多数是通过拍卖方式发行的。下列关于国库券的拍卖方式说法正确的是（ ）
A．多种价格招标方式又称为荷兰式招标方式，中标者按各自申报价格获得国库券；
B．单一价格招标方式又称为美国式招标方式，即中标者按最低中标价格或最高收益率获得国库券；
C．在多种价格投标方式中，竞争性投标者竞价过高要冒认购价过高的风险；
D．在单一价格招标方式中，所有中标者均按最低中标价格中标，各投标者有可能抬高报价，从而抬高最后中标价；
下列关于影响债券价格因素表述正确的是（ ） A．折价债券由于息票率较低，公司付出的利息成本较低，不容易被赎回，因此具有隐性赎回保护功能； B．在同一价格水平，税收待遇影响债券投资的收益率，享受免税待遇的债券内在价值一般高于没有免税待遇的债券； C．在其他条件不变情况下，债券的流动性越高，债券的到期收益率越高； D．债券公司股票具有升值潜力情况下，投资者转换债券可能为其带来较大的实际收益；
下列关于期权特征的说法正确的是（ ） A.期权的买方必须向期权卖方支付一定数量的期权保险费； B.期权的买卖双方均需向对方支付一定的期权保险金； C.期权买方支付保险费后，即取得在未来一段时间内或未来某一特定日期与卖方交易的权利；
下列关于普通股的说法正确的是（ ） A．可以获得固定股息； B．股东在优先股要求权得到满足后才参与公司利润和资产分配； C．红利分配具有确定性； D．股东有出席股东大会的会议权、表决权和选举、被选举权；
下列关于货币市场共同基金特征的说法错误的是（ ） A．投资于货币市场中高质量的正确组合； B．投资于风险较高的资产组合以获得较高收益； C．提供一种有限制的存款账户； D．受到比储蓄性金融机构更为严格的管制。
下列关于债券定价原理表述正确的是（ ） A.债券的价格与债券的收益率成正比例关系； B.债券收益率不变，债券的到期时间越长，价格波动越大； C.随着到期时间临近，折价债券价格以递增速度上升； D.给定收益率变动幅度，债券息票率越高，债券价格波动幅度越大。
证券的发行方式一般分为（ ） A.公募 B.私募 C.配股 D.认购
下列关于衍生金融工具特征表述正确的是（ ） A.衍生金融工具价格随基础工具价格变化而变化； B.衍生金融工具价格不受基础工具价格变化的影响； C.衍生金融工具通常具有杠杆效应； D.衍生金融工具一般都具有标准化特征；
下列关于债券久期和凸度的说法，正确的是（ ） A、在其他条件不变情况下，债券的到期收益率越低，久期越长； B、给定收益率变动幅度，修正久期越大，债券价格波动率越大； C、当收益率变动幅度较大时，用久期近似计算的债券的价格变动率将不准确，需要考虑凸度的调整； D、在其他条件相同时，人们将偏好凸度小的债券；
商业票据的发行成本主要有（ ） A．利息 B.信用额度支持的费用 C．代理费用 D.信用评估费用
．下列（ ）因素影响股票估值的贴现率？ A．无风险资产收益率 B．股票的风险溢价 C．资产收益率 D．预期通货膨胀率
下列对于金融市场的理解正确的是（ ） A．金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和； B．金融市场反映了金融资产的供应者和需求者之间所形成的供求关系； C．金融市场仅指对金融资产进行交易的一个有形的场所； D．金融市场包含了金融资产交易过程中所产生的运行机制；
下列关于回购市场的说法正确的是（ ） A．大银行和政府证券交易商是回购协议市场的主要资金需求者； B．银行利用回购协议所获得的资金不属于存款负债，不用缴纳存款准备金； C．非银行金融机构不能参与回购协议市场的交易； D．回购协议交易的双方当事人一般不会面临信用风险；
下列关于期权交易的说法正确的是（ ） A.期权交易中买卖双方的权利义务是不对等的； B.期权交易中卖方只有履约的义务，没有不履约的权利； C.欧式期权是期权合约的买方在合约有效期的任何一个交易日均可决定其是否执行权利的一种期权； D.美式期权是指期权合约的买方在合约到期日才能决定其是否执行权利的一种期权；
政府短期债券具有明显的投资特征，是因为（ ） A．违约风险小； B.流动性强； C．高收益； D.面额小； E．收入免税
下列关于影响债券价格因素表述正确的是（ ） A．折价债券由于息票率较低，公司付出的利息成本较低，不容易被赎回，因此具有隐性赎回保护功能； B．在同一价格水平，税收待遇影响债券投资的收益率，享受免税待遇的债券内在价值一般高于没有免税待遇的债券； C．在其他条件不变情况下，债券的流动性越高，债券的到期收益率越高； D．债券公司股票具有升值潜力情况下，投资者转换债券可能为其带来较大的实际收益；
下列关于期权特征的说法正确的是（ ） A.期权的买方必须向期权卖方支付一定数量的期权保险费； B.期权的买卖双方均需向对方支付一定的期权保险金； C.期权买方支付保险费后，即取得在未来一段时间内或未来某一特定日期与卖方交易的权利；
下列关于普通股的说法正确的是（ ） A．可以获得固定股息； B．股东在优先股要求权得到满足后才参与公司利润和资产分配； C．红利分配具有确定性； D．股东有出席股东大会的会议权、表决权和选举、被选举权；
下列关于货币市场共同基金特征的说法错误的是（ ） A．投资于货币市场中高质量的正确组合； B．投资于风险较高的资产组合以获得较高收益； C．提供一种有限制的存款账户； D．受到比储蓄性金融机构更为严格的管制。
下列关于债券定价原理表述正确的是（ ） A.债券的价格与债券的收益率成正比例关系； B.债券收益率不变，债券的到期时间越长，价格波动越大； C.随着到期时间临近，折价债券价格以递增速度上升； D.给定收益率变动幅度，债券息票率越高，债券价格波动幅度越大。
证券的发行方式一般分为（ ） A.公募 B.私募 C.配股 D.认购
下列关于衍生金融工具特征表述正确的是（ ） A.衍生金融工具价格随基础工具价格变化而变化； B.衍生金融工具价格不受基础工具价格变化的影响； C.衍生金融工具通常具有杠杆效应； D.衍生金融工具一般都具有标准化特征；
下列关于债券久期和凸度的说法，正确的是（ ） A、在其他条件不变情况下，债券的到期收益率越低，久期越长； B、给定收益率变动幅度，修正久期越大，债券价格波动率越大； C、当收益率变动幅度较大时，用久期近似计算的债券的价格变动率将不准确，需要考虑凸度的调整； D、在其他条件相同时，人们将偏好凸度小的债券；
商业票据的发行成本主要有（ ） A．利息 B.信用额度支持的费用 C．代理费用 D.信用评估费用
．下列（ ）因素影响股票估值的贴现率？ A．无风险资产收益率 B．股票的风险溢价 C．资产收益率 D．预期通货膨胀率
下列对于金融市场的理解正确的是（ ） A．金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和； B．金融市场反映了金融资产的供应者和需求者之间所形成的供求关系； C．金融市场仅指对金融资产进行交易的一个有形的场所； D．金融市场包含了金融资产交易过程中所产生的运行机制；
下列关于回购市场的说法正确的是（ ） A．大银行和政府证券交易商是回购协议市场的主要资金需求者； B．银行利用回购协议所获得的资金不属于存款负债，不用缴纳存款准备金； C．非银行金融机构不能参与回购协议市场的交易； D．回购协议交易的双方当事人一般不会面临信用风险；
下列关于期权交易的说法正确的是（ ） A.期权交易中买卖双方的权利义务是不对等的； B.期权交易中卖方只有履约的义务，没有不履约的权利； C.欧式期权是期权合约的买方在合约有效期的任何一个交易日均可决定其是否执行权利的一种期权； D.美式期权是指期权合约的买方在合约到期日才能决定其是否执行权利的一种期权；
政府短期债券具有明显的投资特征，是因为（ ） A．违约风险小； B.流动性强； C．高收益； D.面额小； E．收入免税