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国家开放大学商法
证券民事责任主要包括的类型有（ ）
选择一项：
A.
内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
B.
违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
C.
内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、短线交易的民事责任
D.
违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、自我交易的民事责任
《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（ ）。 选择一项： A. 实缴资本 B. 认缴资本 C. 一次缴清 D. 分期缴纳
证券登记结算机构，是指经国家证券监督管理机构批准，依法设立的专门为证券交易提供（ ）的机构。 选择一项： A. 集中登记与结算服务 B. 集中登记、存管与结算服务 C. 统一登记与存管服务 D. 统一集中登记服务
证券服务机构，是指证券市场中为证券的（ ）等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。 选择一项： A. 发行与上市 B. 发行与交易 C. 发行、申请上市或者证券交易 D. 登记、申请上市或者证券交易
证券发行审核制度可大致分为三类：注册制、核准制及审批制。2020年3月1日开始施行的《证券法》改为实行（ ），监管部门以审查公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性为核心，取代对证券投资价值的实质判断，辅以要求证券服务机构勤勉尽责，发挥市场在风险识别和价值判断上的主导作用。 选择一项： A. 核准制 B. 审批制 C. 注册制与核准制 D. 注册制
根据《证券法》第65条第1款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。此即所谓的强制要约收购。 选择一项： A. 35% B. 30% C. 25% D. 45%
中小投资者合法权益保护问题一直受到社会各界的普遍关注。2013年12月国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》出台，证监会也成立了（ ）这一公益性维权和服务组织。 选择一项： A. 中证中小投资者服务中心 B. 中证中小投资者管理中心 C. 中证中小投资者合法权益保护中心 D. 中证中小投资者业务中心
证券非交易转让是指：（ ） 选择一项： A. 买卖非依法发行的证券 B. 赠予他人证券 C. 在证券交易所以外进行的证券交易 D. 转让《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的证券
以下行为中为操纵证券市场行为：（ ） 选择一项： A. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 B. 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场 C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
（ ）是指公司内部人在取得股票后一定时期内对公司股票进行交易以谋利的行为。 选择一项： A. 内幕交易 B. 短线交易 C. 银行交易 D. 公司收购
关于证券法的公开原则，下列说法错误的是（ ） 选择一项： A. 信息披露制度是公开原则的重要内容 B. 公开原则的义务人只是发行人 C. 我国《证券法》明确规定了公开原则 D. 公开原则的核心是要求证券市场运作和有关信息实行公开化
关于证券发行审核体制，下列说法错误的是（ ） 选择一项： A. 我国《证券法》规定公开发行证券采注册制 B. 证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制 C. 证券发行审核体制主要针对公募发行 D. 采核准制的证券发行的不确定性高于审批制
发起人的出资是公司注册资本的（ ），即可被称为发起设立。 选择一项： A. 35% B. 50% C. 80% D. 100%
所谓的证券发行指的是发行人制作并向（ ）交付证券的行为。 选择一项： A. 证券公司 B. 证监会 C. 投资者 D. 消费者
典型的证券违法行为不包括（ ）。 选择一项： A. 欺诈客户 B. 操纵市场 C. 内幕交易 D. 虚假买卖
《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（ ）。 选择一项： A. 实缴资本 B. 认缴资本 C. 一次缴清 D. 分期缴纳
证券登记结算机构，是指经国家证券监督管理机构批准，依法设立的专门为证券交易提供（ ）的机构。 选择一项： A. 集中登记与结算服务 B. 集中登记、存管与结算服务 C. 统一登记与存管服务 D. 统一集中登记服务
证券服务机构，是指证券市场中为证券的（ ）等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。 选择一项： A. 发行与上市 B. 发行与交易 C. 发行、申请上市或者证券交易 D. 登记、申请上市或者证券交易
证券发行审核制度可大致分为三类：注册制、核准制及审批制。2020年3月1日开始施行的《证券法》改为实行（ ），监管部门以审查公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性为核心，取代对证券投资价值的实质判断，辅以要求证券服务机构勤勉尽责，发挥市场在风险识别和价值判断上的主导作用。 选择一项： A. 核准制 B. 审批制 C. 注册制与核准制 D. 注册制
根据《证券法》第65条第1款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。此即所谓的强制要约收购。 选择一项： A. 35% B. 30% C. 25% D. 45%
中小投资者合法权益保护问题一直受到社会各界的普遍关注。2013年12月国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》出台，证监会也成立了（ ）这一公益性维权和服务组织。 选择一项： A. 中证中小投资者服务中心 B. 中证中小投资者管理中心 C. 中证中小投资者合法权益保护中心 D. 中证中小投资者业务中心
证券非交易转让是指：（ ） 选择一项： A. 买卖非依法发行的证券 B. 赠予他人证券 C. 在证券交易所以外进行的证券交易 D. 转让《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的证券
以下行为中为操纵证券市场行为：（ ） 选择一项： A. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 B. 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场 C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
（ ）是指公司内部人在取得股票后一定时期内对公司股票进行交易以谋利的行为。 选择一项： A. 内幕交易 B. 短线交易 C. 银行交易 D. 公司收购
关于证券法的公开原则，下列说法错误的是（ ） 选择一项： A. 信息披露制度是公开原则的重要内容 B. 公开原则的义务人只是发行人 C. 我国《证券法》明确规定了公开原则 D. 公开原则的核心是要求证券市场运作和有关信息实行公开化
关于证券发行审核体制，下列说法错误的是（ ） 选择一项： A. 我国《证券法》规定公开发行证券采注册制 B. 证券发行审核体制主要有注册制、核准制、审批制 C. 证券发行审核体制主要针对公募发行 D. 采核准制的证券发行的不确定性高于审批制
发起人的出资是公司注册资本的（ ），即可被称为发起设立。 选择一项： A. 35% B. 50% C. 80% D. 100%
所谓的证券发行指的是发行人制作并向（ ）交付证券的行为。 选择一项： A. 证券公司 B. 证监会 C. 投资者 D. 消费者
典型的证券违法行为不包括（ ）。 选择一项： A. 欺诈客户 B. 操纵市场 C. 内幕交易 D. 虚假买卖