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金融学（专升本）
. 集合竞价确定成交价的原则是( )。
A.产生最大成交量
B.与选取价格相同的委托一方全部成交
C.高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托全部成交
D.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托全部成交
收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式有（ ） A.协议收购 B.要约收购 C.杠杆收购 D.证券交易所的集中竞价交易
金融衍生工具主要包括：（ ） A.远期 B.期货 C.期权 D.债券
金融创新工具的主要特点是（ ）。 A.财务杠杆作用显著，可以降低交易成本 B.风险较小，收益非常稳定 C.工具设计灵活，满足不同客户的需要 D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显
我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括：( )。 A.健全性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.防火墙原则
影响承销风险的主要因素有（ ）。 A.发行公司所处产业发展前景因素 B.股票发行价格确定因素 C.股票发行时机的选择 D.股票承销方式的选择
投资银行是金融衍生工具的（ ） A.提供者 B.交易商 C.中间商 D.进一步发展的推动者
投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：（ ） A.根据并购方案和资金需求安排融资； B.为收购方设计购并方案并协助实施（或者为被收购方设计反收购方案和措施）； C.通过价值评估和分析确定合理价格 D.在实施过程中自身的风险套利操作
管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（ ）。 A.担保融资 B.银行借款 C.民间借贷 D.延期支付及MBO基金
证券自营业务决策自主性主要表现在( )。 A.交易行为自主性 B.交易时间的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易品种、价格的自主性
转付型证券根据投资者对（ ）的不同偏好对基础资产产生的现金流进行剥离和重组，使本金和利息的偿付机制发生了变化。 A.风险 B.收益 C.期限 D.流动性
以下关于基金管理业务的表述中正确的有（ ）。 A.投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人 B.目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量 C.美国的对冲基金大部分都是公募基金 D.投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证
我国股票发行过程中所实行的三公原则包括以下哪项：（ ） A.公开 B.公正 C.公示 D.公平
以下属于证券市场系统性风险的是（ ）。 A.利率风险 B.财务风险 C.购买力风险 D.外汇风险
按执行时间的不同，期权主要可分为两种：（ ）。 A.美式期权 B.看涨期权 C.看跌期权 D.欧式期权
收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式有（ ） A.协议收购 B.要约收购 C.杠杆收购 D.证券交易所的集中竞价交易
金融衍生工具主要包括：（ ） A.远期 B.期货 C.期权 D.债券
金融创新工具的主要特点是（ ）。 A.财务杠杆作用显著，可以降低交易成本 B.风险较小，收益非常稳定 C.工具设计灵活，满足不同客户的需要 D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显
我国证券公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括：( )。 A.健全性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.防火墙原则
影响承销风险的主要因素有（ ）。 A.发行公司所处产业发展前景因素 B.股票发行价格确定因素 C.股票发行时机的选择 D.股票承销方式的选择
投资银行是金融衍生工具的（ ） A.提供者 B.交易商 C.中间商 D.进一步发展的推动者
投资银行参与并购业务的主要途径和方法主要包括：（ ） A.根据并购方案和资金需求安排融资； B.为收购方设计购并方案并协助实施（或者为被收购方设计反收购方案和措施）； C.通过价值评估和分析确定合理价格 D.在实施过程中自身的风险套利操作
管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（ ）。 A.担保融资 B.银行借款 C.民间借贷 D.延期支付及MBO基金
证券自营业务决策自主性主要表现在( )。 A.交易行为自主性 B.交易时间的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易品种、价格的自主性
转付型证券根据投资者对（ ）的不同偏好对基础资产产生的现金流进行剥离和重组，使本金和利息的偿付机制发生了变化。 A.风险 B.收益 C.期限 D.流动性
以下关于基金管理业务的表述中正确的有（ ）。 A.投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人 B.目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量 C.美国的对冲基金大部分都是公募基金 D.投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证
我国股票发行过程中所实行的三公原则包括以下哪项：（ ） A.公开 B.公正 C.公示 D.公平
以下属于证券市场系统性风险的是（ ）。 A.利率风险 B.财务风险 C.购买力风险 D.外汇风险
按执行时间的不同，期权主要可分为两种：（ ）。 A.美式期权 B.看涨期权 C.看跌期权 D.欧式期权