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商法
22、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。（ ）
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
23、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。（ ） A、1 2 B、2 2 C、2 1 D、1 1
24、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。（ ） A、100 B、200 C、50 D、250
25、公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（ ） A、最近1年 B、最近3年 C、最近2年 D、最近5年
26、公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元；（ ） A、6000万 6000万 B、3000万 6000万 C、3000万 3000万 D、6000万 3000万
27、公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）；（ ） A、10% B、40% C、20% D、30%
28、公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；（ ） A、最近2年 1年 B、最近3年 1年 C、最近3年 2年 D、最近1年 1年
29、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ）；（ ） A、2000万元 B、3000万元 C、4000万元 D、5000万元
30、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上；（ ） A、30% 4亿 10% B、25% 4亿 10% C、25% 5亿 10% D、25% 4亿 20%
1、有下列情形之一的，为公开发行：（ ） A、向不特定对象发行证券； B、向累计超过二百人的特定对象发行证券； C、法律、行政法规规定的其他发行行为。
2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、公司章程 B、发起人协议 C、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D、招股说明书
3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、代收股款银行的名称及地址； B、承销机构名称及有关的协议。 C、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 D、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
4、公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ ） A、具备健全且运行良好的组织机构； B、具有持续盈利能力，财务状况良好； C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、公司营业执照； B、公司章程； C、股东大会决议； D、招股说明书；
6、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、财务会计报告； B、代收股款银行的名称及地址； C、承销机构名称及有关的协议。 D、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
23、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。（ ） A、1 2 B、2 2 C、2 1 D、1 1
24、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。（ ） A、100 B、200 C、50 D、250
25、公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（ ） A、最近1年 B、最近3年 C、最近2年 D、最近5年
26、公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元；（ ） A、6000万 6000万 B、3000万 6000万 C、3000万 3000万 D、6000万 3000万
27、公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）；（ ） A、10% B、40% C、20% D、30%
28、公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；（ ） A、最近2年 1年 B、最近3年 1年 C、最近3年 2年 D、最近1年 1年
29、股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ）；（ ） A、2000万元 B、3000万元 C、4000万元 D、5000万元
30、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上；（ ） A、30% 4亿 10% B、25% 4亿 10% C、25% 5亿 10% D、25% 4亿 20%
1、有下列情形之一的，为公开发行：（ ） A、向不特定对象发行证券； B、向累计超过二百人的特定对象发行证券； C、法律、行政法规规定的其他发行行为。
2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、公司章程 B、发起人协议 C、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D、招股说明书
3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、代收股款银行的名称及地址； B、承销机构名称及有关的协议。 C、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 D、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
4、公司公开发行新股，应当符合下列条件：（ ） A、具备健全且运行良好的组织机构； B、具有持续盈利能力，财务状况良好； C、最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、公司营业执照； B、公司章程； C、股东大会决议； D、招股说明书；
6、公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A、财务会计报告； B、代收股款银行的名称及地址； C、承销机构名称及有关的协议。 D、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。